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商报监管-过去一个月内有19个券商分支机构获准撤销-新闻的概念

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首創證券研發部總經理王劍輝對北京商報記者表示,要使得券商營業部的監管盲點和漏洞得到更嚴格管控,還需多方面進行綜合性整治。

業務合規管理引關注在券商收縮戰線的背後,作為其開展業務的重要堡壘,營業部自身經營風險點也亟須引起重視。今年以來,已有多家營業部收到監管罰單,頻有營業部員工為提升業績鋌而走險,暴露了一些券商內部合規管理不力、風險控制水平薄弱的問題。

值得一提的是,因被中信證券併購,廣州證券分支機構在多省市加速撤退。北京商報記者統計,僅6月以來廣州證券就有14個分支機構獲准撤銷,而隨着收購一事持續推進,廣州證券被裁撤的分支機構數量或進一步增加。

另有券商營業部在正常業務開展過程中,因合規管理和風險控制不力而領到罰單。7月31日,因在開展融資融券業務過程中存在未充分驗證客戶資料的真實性、準確性等適當性管理工作不到位的違規行為,國元證券重慶觀音橋步行街證券營業部被重慶證監局採取出具警示函措施。

何南野表示,新形勢下,戰略的選擇會使得券商對營業部的布局進行調整,對於很多小券商而言,營業部在公司未來戰略中發揮的作用越來越小,因此會更加堅定裁撤一些不必要、盈利不行的營業部,以通過收縮戰線,聚焦核心業務,來實現更具競爭力的發展。

2019年以來,券商裁撤分支機構的信息屢見不鮮。據北京商報記者統計,截至8月14日,過去一個月內有19個券商分支機構獲准撤銷。與此同時,今年以來,券商營業部違規操作被罰的消息也屢見報端,如何風控亟須引起重視。分析人士指出,券商分支機構調整是出於盈利以及自身戰略轉型等考慮,一些中小券商也希望藉此收縮戰線,聚焦核心業務,來實現更具競爭力的發展。

營業部「加減法」談及券商密集裁撤分支機構,蘇寧金融研究院特約研究員何南野對北京商報記者表示,互聯網技術手段對營業部的衝擊是巨大的。裁撤營業部反映了其盈利困難,與公司其他業務也難以形成協同效應,不具有經濟效益和社會效益,也說明競爭在不斷白熱化,存量市場的競爭讓部分券商已經不再具有競爭優勢,頭部效應不斷顯現。

另外,4月9日,因東莞證券大連星海廣場證券營業部存在營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為,被大連證監局採取責令限期改正,增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

他表示,在管理模式上,仍舊需要保證分支機構靈活經營,充分授權,在風控合規管理上,更多強調環節銜接和制度設計。其中制度設計本身是為券商各個營業部量身打造的,具備一定的普遍性,但要保證在不同區域和大小營業部之間靈活調整。在盡量保證機構較為充分的授權前提下,營業部個人授權需要嚴格控制,機構的功能要通過不同環節人的共同合作來發揮。同時還需要加強信息系統建設,由系統自動、無間斷地上報動態業務信息,使得營業部業務開展全過程得到跟蹤和監控。

過去一個月,華林證券共撤銷7家營業部,長江證券撤銷了5家分公司。東北證券、東海證券、安信證券、廣州證券一個月內也均有分支機構獲准撤銷。

值得注意的是,一邊不少券商密集裁撤分支機構,另一邊卻是新設營業部的熱鬧開張。北京商報記者發現,過去一個月,有4家券商共新設了6個分支機構。而從7月以來的情況來看,方正證券、海通證券仍在大手筆新設分支機構。如7月5日,方正證券獲准新設30個分支機構,7月12日,海通證券獲准新設17個分支機構。

一月內19個分支機構被撤8月13日晚間,山西證券公告稱,近日,山西證券收到河北證監局批複,核准公司撤銷石家莊南小街證券營業部。同日,華安證券也表示,近日,華安證券收到北京證監局批複,核准公司撤銷北京太陽宮證券營業部。

據統計,今年以來,至少有4家券商分支機構因有員工違規銷售非本公司自主發行或代銷的金融產品而受罰。

北京商報記者根據各地證監局披露的公告統計,截至8月14日,過去一個月內有19個券商分支機構獲准撤銷。另有數據顯示,僅年內就至少有20多家券商的70餘個分支機構被核准裁撤,相較2018年全年裁撤32家分支機構數量超出一倍。

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